基金子公司新規從去年12月15日正式實(shí)施至今已過(guò)去半年時(shí)間，針對一些基金公司對子公司持股比例低于51%這一不符合新規的情況，已有基金公司開(kāi)始進(jìn)行整改。

　　作為新三板唯一一家掛牌的基金公司，中郵創(chuàng )業(yè)基金于上周一(即5月16日)召開(kāi)股東大會(huì )，審議多項議案，其中《關(guān)于受讓?xiě)c鼎鑫所持首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司6%股權的議案》獲得審議通過(guò)。如果該議案獲得實(shí)施，中郵創(chuàng )業(yè)基金持有首譽(yù)光控資產(chǎn)的股權比例將由目前的45%上升到51%，從而達到子公司新規的要求。

　　公開(kāi)信息顯示，首譽(yù)光控資產(chǎn)是由中郵創(chuàng )業(yè)基金發(fā)起設立的專(zhuān)戶(hù)子公司，主要從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，成立日期為2013年3月11日(當時(shí)公司名為首譽(yù)資產(chǎn))，成立時(shí)注冊資本為5000萬(wàn)元，由中郵創(chuàng )業(yè)基金100%持股。

　　2014年5月，首譽(yù)資產(chǎn)實(shí)施增資，引入光大控股旗下重慶光控股權投資管理有限公司這一外部股東和北京慶鼎鑫投資中心(有限合伙)這一員工激勵平臺，此次增資和股權變更完成后，中郵創(chuàng )業(yè)基金對首譽(yù)資產(chǎn)的持股比例大幅下降到45%，重慶光控和北京慶鼎鑫分別持股30%和25%。伴隨股東變更，當年8月8日起首譽(yù)資產(chǎn)更名為首譽(yù)光控資產(chǎn)并延續至今。截至去年底，首譽(yù)光控存續的受托管理規?？傤~達到1185億元，其中，主動(dòng)管理類(lèi)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)配置類(lèi)業(yè)務(wù)占據很大比例。

　　但去年12月15日實(shí)施的《基金管理公司子公司管理規定》第九條明確規定，“基金管理公司應當全資設立子公司。法律、行政法規或中國證監會(huì )另有規定的，基金管理公司可以與符合條件的其他投資人共同出資設立子公司，但持有子公司的股權比例應當持續不低于51%。”

　　隨著(zhù)新規的實(shí)施，中郵創(chuàng )業(yè)基金僅持有首譽(yù)光控45%的情況顯然不符合新規要求，去年證監會(huì )已經(jīng)明確，對新規生效前存續的基金子公司，允許繼續合資，但基金管理公司的持股比例應當在12個(gè)月內調整至不低于51%。而在新規實(shí)施已超過(guò)6個(gè)月后，中郵創(chuàng )業(yè)基金欲通過(guò)受讓其他股東股權的方式達到新規要求。也是第一家對子公司持股比例實(shí)施整改的基金公司。

　　記者查詢(xún)了北京慶鼎鑫投資中心工商登記信息發(fā)現，該有限合伙企業(yè)成立于2014年1月9日，只有兩人自然人股東，分別為王毅喆和陳爽。其中王毅喆于今年初開(kāi)始擔任首譽(yù)光控資產(chǎn)總經(jīng)理。陳爽則擔任首譽(yù)光控資產(chǎn)董事多年，今年初卸任。王毅喆來(lái)自光大控股，曾擔任光大安石投資的董事總經(jīng)理，而光大安石投資則是光大控股旗下專(zhuān)業(yè)的房地產(chǎn)投資平臺。

　　實(shí)際上，除了首譽(yù)光控外，已有的70余家基金子公司中，雖然多數公司符合基金公司持股比例不低于51%的新規要求，但一些規模較大的公司如民生加銀資產(chǎn)中民生加銀基金的持股比例就只有40%。隨著(zhù)12個(gè)月整改期的日益臨近，這些公司也必須有所動(dòng)作。

　　除了持股比例要求外，基金子公司新規還禁止基金公司人員在子公司參股，而目前有多家基金公司通過(guò)子公司實(shí)施股權激勵，同樣不符合新規要求，同樣必須在12個(gè)月內整改。今年1月份，新華基金發(fā)布公告稱(chēng)，新華基金總經(jīng)理張宗友和督察長(cháng)齊巖已將持有的北京陶富投資管理有限公司(新華基金子公司北京新華富時(shí)資產(chǎn)管理有限公司的股東)的全部股權予以轉讓?zhuān)瑥亩辉僦苯踊蜷g接持有北京新華富時(shí)資產(chǎn)管理有限公司的股權。新華基金也成為子公司新規實(shí)施之后第一家對基金公司員工持有子公司股權實(shí)施整改的公司。

　　由于有嘉實(shí)資本、銀華財富資本、易方達資產(chǎn)、瑞元資本等多家基金公司子公司有母公司員工持股情況，他們將如何整改也值得關(guān)注。

　　來(lái)源：證券時(shí)報

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)