2016年底，國家發(fā)展改革委、國家能源局聯(lián)合印發(fā)了《電力中長(cháng)期交易基本規則(暫行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基本規則》)，規定了電力中長(cháng)期交易的品種、周期、方式、價(jià)格機制、時(shí)序安排、執行、計量結算及合同電量偏差處理、輔助服務(wù)等內容，建立了相對完整的電力中長(cháng)期交易規則。近日，國家能源局綜合司印發(fā)了關(guān)于落實(shí)《基本規則》有關(guān)事項的通知。就有關(guān)方面關(guān)心的問(wèn)題，記者采訪(fǎng)了國家能源局市場(chǎng)監管司主要負責人。

 

　　問(wèn)：為什么要制定《基本規則》?

 

　　答：深化電力體制改革、推進(jìn)電力市場(chǎng)建設是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署?！吨泄仓醒? 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》(中發(fā)〔2015〕9號)配套文件二《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設的實(shí)施意見(jiàn)》(發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號)明確提出，我國電力市場(chǎng)建設目標是“逐步建立以中長(cháng)期交易規避風(fēng)險，以現貨市場(chǎng)發(fā)現價(jià)格，交易品種齊全、功能完善的電力市場(chǎng)，在全國范圍內逐步形成競爭充分、開(kāi)放有序、健康發(fā)展的市場(chǎng)體系”。 按照“總體設計、分步實(shí)施、由簡(jiǎn)到繁、逐步完善”的電力市場(chǎng)建設基本思路，以及“鼓勵→規范→深化”的電力市場(chǎng)化交易實(shí)施步驟，在現階段現貨交易和中長(cháng)期交易相結合的電力市場(chǎng)尚未建立的情況下，結合當前實(shí)際，《基本規則》旨在規范和整合目前全國各地開(kāi)展的電力直接交易、跨省跨區交易、合同轉讓交易、輔助服務(wù)補償等各類(lèi)交易，推動(dòng)形成較為完整的電力中長(cháng)期交易體系，實(shí)現各類(lèi)交易依法有序開(kāi)展。

 

　　制定出臺《基本規則》，是按照“管住中間、放開(kāi)兩頭”的電力改革基本思路，著(zhù)力建立科學(xué)合理的多品種市場(chǎng)化交易機制，還原電能的商品屬性。

 

　　制定出臺《基本規則》，將電力中長(cháng)期交易品種進(jìn)行了通盤(pán)考慮和有機整合。市場(chǎng)主體可依規則參加全部交易，電力調度機構和電力交易機構在交易組織實(shí)施和交易結果執行中的職責定位更加清晰和全面，最大限度減少自由裁量權，也有利于政府加強監管，確保交易公平公正。

 

　　制定出臺《基本規則》，是國家對電力市場(chǎng)建設總體設計的工作要求。原電監會(huì )時(shí)期出臺了大用戶(hù)直接交易、發(fā)電權交易、跨省跨區交易等一系列市場(chǎng)交易規則，結合本輪電力體制改革的新特點(diǎn)、新要求，有必要對相關(guān)規則進(jìn)行整合、補充、完善，確保國家能源局在市場(chǎng)規則制定工作中不缺位?！痘疽巹t》吸收了原電監會(huì )2005年10號令、11號令現行有效的成分，以及各地電力中長(cháng)期交易經(jīng)驗及有效做法，防止市場(chǎng)無(wú)序、過(guò)度干預和過(guò)度競爭，確保電力市場(chǎng)建設和市場(chǎng)化交易“不跑偏、不走樣”。

 

　　通過(guò)《基本規則》規范各地交易規則的基本框架、基本原則和基本內容，維護電力交易主體的合法權益，促進(jìn)電力市場(chǎng)交易統一、開(kāi)放、競爭、有序，有利于打破省間市場(chǎng)壁壘，促進(jìn)資源在更大范圍內優(yōu)化配置。

 

　　問(wèn)：電力中長(cháng)期交易的品種有哪些?

 

　　答：《基本規則》明確，目前電力中長(cháng)期交易品種主要包括：電力直接交易、跨省跨區交易、合同電量轉讓交易、輔助服務(wù)補償交易等，鼓勵開(kāi)展分時(shí)(如峰谷平或帶曲線(xiàn))電量交易。每一個(gè)交易品種都可采用不同的交易方式(雙邊、集中、掛牌等)和交易周期(年、月)，從而形成多品種、多方式、多周期的市場(chǎng)交易體系。

 

　　其中，跨省跨區交易必要條件是需跨發(fā)電調度控制區，即交易主體不在一個(gè)發(fā)電調度控制區范圍，不是以地理位置劃分是否屬于跨省跨區交易。“點(diǎn)對網(wǎng)專(zhuān)線(xiàn)輸電的發(fā)電機組(含網(wǎng)對網(wǎng)專(zhuān)線(xiàn)輸電但明確配套發(fā)電機組的情況)視同為受電地區發(fā)電企業(yè)，不屬于跨省跨區交易，納入受電地區電力電量平衡，并按受電地區要求參與市場(chǎng)”的主要考慮是與規劃初衷保持一致，因為這類(lèi)跨省跨區配套電源規劃已納入受電地區電源規劃，因此不應再視為“傳統的跨省跨區”單列一類(lèi)，明確其市場(chǎng)交易將納入受電地區。

 

　　問(wèn)：如何處理優(yōu)先發(fā)電和電力中長(cháng)期交易的關(guān)系?

 

　　答：《基本規則》明確優(yōu)先發(fā)電是一種中長(cháng)期交易。優(yōu)先發(fā)電一經(jīng)確定，即可視為一種政府授權合同，其作為中長(cháng)期合同的本質(zhì)與市場(chǎng)交易形成的中長(cháng)期合同沒(méi)有區別，應遵守《基本規則》?！痘疽巹t》規定，將國家指令性計劃、政府間框架協(xié)議等優(yōu)先發(fā)電直接轉為中長(cháng)期合同予以落實(shí)，實(shí)現了“計劃”與“市場(chǎng)”的并軌和全部中長(cháng)期電量的規則統一。

 

　　國際上成熟的電力市場(chǎng)案例中，目前仍然存在一部分政府授權的優(yōu)先發(fā)電合同。由購售雙方按照政府明確的電量、電價(jià)簽訂差價(jià)合同，通過(guò)現貨市場(chǎng)出清，合同覆蓋電量執行合同電價(jià)，合同偏差電量執行現貨市場(chǎng)交易價(jià)格。優(yōu)先發(fā)電應逐步向這個(gè)方向過(guò)渡。

 

　　問(wèn)：電力中長(cháng)期交易的價(jià)格機制如何設計?《基本規則》能夠降低電價(jià)和用能成本嗎?

 

　　答：《基本規則》明確了電力中長(cháng)期交易的成交價(jià)格由市場(chǎng)主體通過(guò)自主協(xié)商等市場(chǎng)化方式形成，任何第三方不得干預。計劃電量現階段可執行政府定價(jià)，未來(lái)隨著(zhù)電力市場(chǎng)化進(jìn)程和政府定價(jià)的放開(kāi)逐步采取市場(chǎng)化定價(jià)方式。

 

　　《基本規則》明確，已核定輸配電價(jià)的地區，電力直接交易按照核定的輸配電價(jià)執行，降低中間環(huán)節成本，讓利終端用戶(hù)，釋放改革紅利。

 

　　《基本規則》的出臺重在建立科學(xué)、合理的市場(chǎng)化交易機制，在發(fā)售電兩側引入競爭，形成“多買(mǎi)多賣(mài)”交易格局，提高效率，由市場(chǎng)形成價(jià)格。按照正常的市場(chǎng)規律，在當前電力供需形勢下，電價(jià)自然會(huì )有一定程度降低。但我們也注意到，部分地方為了強行降低用電電價(jià)，指定降價(jià)幅度、交易電量和交易對象，不利于建立正常的市場(chǎng)價(jià)格傳導機制?！痘疽巹t》旨在建立科學(xué)合理的市場(chǎng)化交易機制，電價(jià)漲還是降由市場(chǎng)主體根據電力供需形勢和成本變化等因素采用自主協(xié)商等市場(chǎng)化方式?jīng)Q定，“建機制”是《基本規則》出臺的目的。

 

　　問(wèn)：《基本規則》如何保障國家能源發(fā)展政策的有效落實(shí)?

 

　　答：《基本規則》為保障國家能源發(fā)展政策的落實(shí)，圍繞促進(jìn)清潔能源消納、調整能源結構的目標有針對性地進(jìn)行了市場(chǎng)機制設計。

 

　　《基本規則》在交易組織時(shí)序上作了統籌安排，規定年度交易按以下順序開(kāi)展：首先，確定跨省跨區優(yōu)先發(fā)電。為落實(shí)國家能源發(fā)展政策，確保清潔能源送出，跨省跨區送受電中的國家計劃、地方政府協(xié)議送電量?jì)?yōu)先發(fā)電，并推動(dòng)該部分電量逐步市場(chǎng)化。其次，確定省內優(yōu)先發(fā)電(燃煤除外)。各地可結合當地實(shí)際情況，優(yōu)先安排規劃內的風(fēng)電、太陽(yáng)能等可再生能源保障性收購小時(shí)，以及可再生能源調峰機組優(yōu)先發(fā)電，再按照中發(fā)〔2015〕9號文配套文件四《關(guān)于有序放開(kāi)發(fā)用電計劃的實(shí)施意見(jiàn)》(發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號)中明確的二類(lèi)優(yōu)先發(fā)電順序合理安排。再次，開(kāi)展年度雙邊、集中競價(jià)交易。明確先雙邊、后競價(jià)，如果年度雙邊交易已滿(mǎn)足全部年度交易需求，可不開(kāi)展集中競價(jià)交易。最后，確定燃煤發(fā)電企業(yè)基數電量。只有當不參與市場(chǎng)用戶(hù)購電需求大于上述優(yōu)先發(fā)電和年度交易結果之和時(shí)，才存在基數電量。同時(shí)，明確燃煤發(fā)電企業(yè)基數電量應按照國家發(fā)展改革委、國家能源局確定的比例逐年縮減，直至完全取消。

 

　　這一順序體現了國家推進(jìn)能源體制革命、調整能源結構、構建清潔低碳高效能源體系的精神，從市場(chǎng)機制總體設計上做到有保有壓，保障清潔能源消納，充分尊重市場(chǎng)主體自主意愿，再安排一部分燃煤基數電量，做到發(fā)電計劃有序放開(kāi)。

 

　　問(wèn)：《基本規則》為什么確定了四種偏差處理方式但主推“預掛牌月平衡偏差方式”?

 

　　答：這是《基本規則》的一大創(chuàng )新?！痘疽巹t》要求參與電力交易的用戶(hù)全部電量均應通過(guò)市場(chǎng)購買(mǎi)，電力系統總的發(fā)用雙方功率在物理上一定是實(shí)時(shí)平衡的，當任一方任一主體出現偏差時(shí)，電力系統偏差就產(chǎn)生了，需要進(jìn)行調整以滿(mǎn)足實(shí)時(shí)平衡要求，保障電力系統安全穩定運行。復雜的是，引起偏差的原因極有可能是發(fā)用雙方多個(gè)主體同時(shí)作用的結果，解決問(wèn)題的最好、也是最簡(jiǎn)單的方式就是開(kāi)展電力實(shí)時(shí)(平衡)市場(chǎng)，這也是國際上通行的做法。目前在電力現貨市場(chǎng)平衡機制尚未建立的情況下，隨著(zhù)市場(chǎng)交易量的放大，偏差電量也將會(huì )越來(lái)越大，處理不好會(huì )引發(fā)市場(chǎng)主體之間的矛盾，這也是《基本規則》設計偏差處理方式首先要考慮的問(wèn)題。

 

　　《基本規則》明確中長(cháng)期合同偏差主要通過(guò)在發(fā)電側采用預掛牌月平衡偏差方式進(jìn)行處理，優(yōu)先發(fā)電、基數電量合同優(yōu)先結算。這從根本上改變了以前“計劃電量兜底”的模式，即優(yōu)先保障市場(chǎng)交易電量，通過(guò)計劃電量滾動(dòng)調整消除偏差;建立了“市場(chǎng)調整偏差電量”的概念，也就是要讓“市場(chǎng)電”在電力市場(chǎng)中發(fā)揮應有作用，無(wú)論什么偏差，最終通過(guò)市場(chǎng)化方式處理，更能體現市場(chǎng)主體意愿。同時(shí)，發(fā)電企業(yè)每月報價(jià)較每日報價(jià)工作量少，在市場(chǎng)起步階段給予市場(chǎng)主體逐漸適應的過(guò)程。

 

　　《基本規則》也充分考慮了各地發(fā)電計劃放開(kāi)進(jìn)程以及電源負荷結構不同等特點(diǎn)，以及原有的偏差電量處理習慣，調度方式及相應技術(shù)支持系統調整需要一定時(shí)間，除預掛牌方式外，不鼓勵但允許各地在計劃放開(kāi)較小(例如小于10%)情況下沿用等比例調整和滾動(dòng)調整方式。

 

　　問(wèn)：《基本規則》為什么鼓勵帶電力曲線(xiàn)交易?

 

　　答：功率曲線(xiàn)是改革現階段計劃電量分配制度的“門(mén)檻”。有了功率曲線(xiàn)，就可以確定發(fā)用雙方實(shí)時(shí)的偏差責任，通過(guò)購買(mǎi)平衡服務(wù)或收取再調度費的方式滿(mǎn)足實(shí)時(shí)平衡，逐步啟動(dòng)電力現貨市場(chǎng)建設。因此，《基本規則》鼓勵開(kāi)展帶電力曲線(xiàn)的嘗試，如“鼓勵按峰、平、谷段電量(或按標準負荷曲線(xiàn)進(jìn)行集中競價(jià))”，“采用發(fā)用電調度曲線(xiàn)一致方式執行合同的電力用戶(hù)，不再執行峰谷電價(jià)，按直接交易電價(jià)結算”，“發(fā)電企業(yè)全部合同約定了交易曲線(xiàn)的，按合同約定曲線(xiàn)形成次日發(fā)電計劃”，“電力直接交易雙方發(fā)用電曲線(xiàn)一致的，對應電量不分攤調峰輔助服務(wù)補償費用”等規定。

 

　　問(wèn)：市場(chǎng)主體可通過(guò)哪些手段降低違約風(fēng)險?

 

　　答：《基本規則》為市場(chǎng)主體提供了年度、月度、3日(合同轉讓)三個(gè)避險的時(shí)間機會(huì )，可采取合同轉讓、互保協(xié)議、次月分解計劃調整三種手段進(jìn)行調整。

　　《基本規則》提出的合同轉讓交易，不僅包括傳統的發(fā)電合同交易，還包括市場(chǎng)主體之間的“用電合同交易”，合同轉讓交易原則上應早于合同執行3日之前完成，即只要提前三天以上判斷出無(wú)法完全履行合同(全部或部分)，即可通過(guò)合同轉讓方式規避違約風(fēng)險。

　　《基本規則》允許發(fā)電企業(yè)之間以及電力用戶(hù)之間簽訂電量互保協(xié)議，一方因特殊原因無(wú)法履行合同電量時(shí)，經(jīng)電力調度機構安全校核通過(guò)后，由另一方代發(fā)(代用)部分或全部電量，從而促進(jìn)市場(chǎng)主體間合作避險，也可推動(dòng)售電公司作為整合用戶(hù)和發(fā)電企業(yè)的平臺，充分引導、培育市場(chǎng)主體的市場(chǎng)意識，從而激活整個(gè)市場(chǎng)。

　　當然，市場(chǎng)風(fēng)險是客觀(guān)存在的，違約也要承擔責任，通過(guò)一些約束性條款倒逼各類(lèi)市場(chǎng)主體增強市場(chǎng)意識、發(fā)展新技術(shù)、提高負荷預測精度，從而提高整個(gè)電網(wǎng)運行的安全性是必要的，也是符合電力市場(chǎng)經(jīng)濟規律的。

　　問(wèn)：為什么《基本規則》有效期定為三年?

　　答：電力中長(cháng)期交易雖是電力市場(chǎng)建設的重要內容，但現貨交易是科學(xué)、完備的電力市場(chǎng)中不可或缺的關(guān)鍵組成部分。電力現貨交易對軟硬件支撐能力和市場(chǎng)主體專(zhuān)業(yè)技術(shù)素質(zhì)要求較高，涉及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統開(kāi)發(fā)建設、具備分時(shí)計量功能的自動(dòng)化抄表系統改造和計量管理、電力系統調度運行管理方式變革等多方面工作，需要2-3年的準備時(shí)間。先行出臺《基本規則》并暫定有效期三年，是為將來(lái)及時(shí)調整規則，建立電力中長(cháng)期交易與現貨交易相結合的電力市場(chǎng)機制做準備。同時(shí)也體現了國家發(fā)展改革委、國家能源局有序推進(jìn)電力市場(chǎng)建設的路徑安排，即：現階段先鼓勵和規范電力中長(cháng)期交易，以此培育市場(chǎng)意識，建立公平、合理、自主的市場(chǎng)環(huán)境，并積極研究準備開(kāi)展電力現貨交易;今后將在總結市場(chǎng)運行經(jīng)驗的基礎上，探索開(kāi)展電力現貨交易和與之配合的電力中長(cháng)期交易模式，逐步形成“中長(cháng)期交易穩定市場(chǎng)預期、規避市場(chǎng)風(fēng)險，現貨交易發(fā)現市場(chǎng)價(jià)格、保障實(shí)時(shí)平衡”的電力市場(chǎng)新機制。

　　問(wèn)：一些地區先行出臺的交易規則與《基本規則》不一致的怎么辦?為推動(dòng)《基本規則》落地，下一步擬開(kāi)展哪些工作?

　　答：《基本規則》出臺前，一些地區先行出臺了交易規則，進(jìn)行積極探索，但部分條款與《基本規則》精神不盡相符。下一步，我局擬開(kāi)展以下工作推動(dòng)《基本規則》盡快落地。

　　一是加強宣貫工作。要求國家能源局各派出能源監管機構將《基本規則》轉發(fā)至各市(區、縣)能源主管部門(mén)、有關(guān)電力企業(yè)、各主要電力用戶(hù)、有關(guān)電力交易機構，使市場(chǎng)主體盡快熟悉《基本規則》的具體內容。同時(shí)，要求國家能源局各派出能源監管機構結合當地實(shí)際，采取專(zhuān)題研討、培訓會(huì )等多種形式深入宣貫《基本規則》，推動(dòng)地方政府有關(guān)部門(mén)及市場(chǎng)主體領(lǐng)會(huì )文件要求。

　　二是抓緊制修訂各地中長(cháng)期交易規則(細則)。要求國家能源局各派出能源監管機構盡快組織開(kāi)展轄區內電力中長(cháng)期交易規則(細則)制修訂工作。未制定規則(細則)的地區依據《基本規則》抓緊制定，已制定規則(細則)的地區依據《基本規則》進(jìn)行修改完善。在制修訂工作中，要充分征求并聽(tīng)取地方政府有關(guān)部門(mén)、有關(guān)電力企業(yè)、各主要電力用戶(hù)的意見(jiàn)建議。制修訂工作完成后，將細則報國家發(fā)展改革委、國家能源局備案。

　　三是抓緊建設技術(shù)支持系統和開(kāi)展人員培訓。要求國家能源局各派出能源監管機構在細則制修訂工作完成并報備后，抓緊組織電力交易機構和電力調度機構建設或完善技術(shù)支持系統，做好相關(guān)人員培訓，具備條件后及時(shí)組織規范開(kāi)展電力中長(cháng)期交易。

　　四是防范市場(chǎng)風(fēng)險，確保電力安全。各地要以確保電力系統安全穩定運行為前提開(kāi)展電力中長(cháng)期交易，做好市場(chǎng)風(fēng)險防范。電力調度機構要切實(shí)履行交易安全校核責任，認真落實(shí)交易計劃，保障實(shí)時(shí)平衡和系統安全;電力交易機構要提前研判，防范市場(chǎng)風(fēng)險;發(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)要嚴格執行調度指令，不得因參與電力中長(cháng)期交易影響電力系統安全穩定運行。

　　五是各地要在電力中長(cháng)期交易規則(細則)制修訂工作中堅持發(fā)揮市場(chǎng)的作用。注重在《基本規則》基礎上深化、細化，盡可能減少或避免各方自由裁量空間，充分發(fā)揮市場(chǎng)機制的作用。特別是注意糾正與《基本規則》不符的作法。國家能源局派出能源監管機構要發(fā)揮職能作用，確?！痘疽巹t》落到實(shí)處。對于嚴重偏離《基本規則》要求的，將按規定暫停該地區電力中長(cháng)期交易，待整改完畢后再行推進(jìn)。

　　來(lái)源：中電新聞網(wǎng)